Relatório de Auditoria – nº 001/2021 - Planejamento e Gestão
Resumo Relatório
001/2021
Unidades Auditadas:
- Departamento de Estruturação e Processos Institucionais - DEPI
- Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional - PROPLAN
Auditores responsáveis
- Alessandro da Conceição Chaves
- Daikyty dos Santos Yoshii
Coordenador
- Azenilton Melo da Silva
Auditor Chefe
- Dinorvan Fanhaimpork
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Avaliar a adequação da Universidade Federal do Amazonas quanto à implementação, cumprimento e controle do processo de Gestão de Riscos, especialmente quanto ao definido na Resolução CONSAD 39/2017, quanto ao acompanhamento dos processos críticos identificados, e quanto ao funcionamento e cumprimento do Programa de Integridade da UFAM, realizando levantamento de boas práticas e possíveis desconformidades, e efetuando recomendações com objetivo de auxiliar no aprimoramento dos controles internos. Vetor PDI
Planejamento e Gestão
Tema Estratégico PDI
"Gestão estratégica"
Objetivo PDI
Vetor 4, Objetivo O24, do Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI-UFAM 2016-2025)
Objeto Auditoria
Fortalecer a Gestão da Integridade, Riscos e Controles Internos institucionais.
Objetivo Auditoria
"Avaliar os controles internos e a implantação do Programa de Integridade da UFAM."
PDI: Plano de Deenvolvimento Institucional
CONSAD: Conselho Superior de Administração
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Achados &
Recomendações
Resultados dos exames
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Achado 01 Falta de publicização de informações de forma periódica para acesso do público externo a fim de que a comunidade possa acompanhar as ações que estão sendo feitas sobre os Programas de Gestão de Riscos, o Programa de Integridade e as Políticas de Controle Interno da UFAM. |
Achado 02 Deficiências no monitoramento dos processos críticos identificados na Gestão de Riscos e das políticas de controle interno. |
Achado 03 Falta de estabelecimento de diretrizes quanto ao funcionamento do Comitê de Governança, Riscos e Controle, criado pela Resolução CONSAD 39/2017. |
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Recomendação 01 Realizar periodicamente publicações no site da UFAM, sobre os programas e seus resultados (indicadores), atualizando se os objetivos foram cumpridos de acordo com indicadores traçados, para que as partes interessadas possam acompanhar os resultados gerados com os programas implantados. |
Recomendação 02 Aprimorar o monitoramento da gestão de riscos da Ufam com base na Política de Gestão de Riscos, conforme a Matriz de Riscos revisada e aprovada. |
Recomendação 03 Aprimorar o funcionamento do Comitê de Governança, Riscos e Controle, instituído pela Resolução CONSAD 39/2017, a fim de que seja formalmente regulamentado. |
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